Как провести служебное расследование в случае нарушения работником трудовой дисциплины

Образец приказа о служебном расследовании в отношении работника

Служебные расследования на предприятиях встречаются не так уж и редко. Толчком к этой процедуре служит отдельный документ под названием «Приказ о проведении служебного расследования», написанный в результате возникновения в организации какой-либо нештатной ситуации.

Что может стать причиной для расследования

Должностная инструкция любого работника содержит раздел, в котором прописывается ответственность за те или иные нарушения. Обычно здесь есть пункты о:

• причинении ущерба компании,
• порче товарно-материальных ценностей,
• несоблюдение трудовой дисциплины,
• халатное выполнение трудовых функций,
• разглашение коммерческой тайны и т.п.

Все эти проступки могут повлечь за собой достаточно серьезные последствия для организации и стать причиной служебного расследования. И если это случилось, то внутреннее «следствие» поможет установить истинную причину происшествия и определить степень виновности того или иного сотрудника.

Порядок проведения расследования

При некоторых видах правонарушений проведение расследования является обязанностью работодателя, в других же случаях оно является добровольной инициативой руководителя. Если такое расследование не провести, то сотрудник в дальнейшем сможет обжаловать дисциплинарное наказание, которому был подвергнут.

Однако процедура расследования достаточно трудоемкая и ответственная, поэтому для нее отдельным приказом назначается специальная комиссия. Основная ее задача: выяснение обстоятельств случившегося, беседы с предполагаемыми виновниками, установление степени их вины, подсчет нанесенного организации ущерба.

В состав комиссии должно входить не менее трех человек из разных подразделений компании. Все они должны быть достаточно квалифицированными и грамотными специалистами, чтобы провести расследование качественно, на должном уровне, разобрав все мотивы, причинно-следственные связи и прочие обстоятельства. При этом действовать нужно предельно аккуратно, не допуская нарушения прав работников. Как правило, в комиссию включаются:

• представитель внутренней службы безопасности,
• юрист,
• сотрудник бухгалтерского отдела или экономист,
• технический работник, например, инженер и т.п.

В комиссию может входить и руководитель компании.

Результаты расследования

После проведения расследования комиссия в специальном акте выносит свое решение, которое в случае доказательств виновности сотрудника служит основанием для назначения ему дисциплинарного наказания.

Обычно в таких случаях наказание наступает в виде выговора или даже увольнения, редко кому удается отделаться замечанием. Кроме того, сотрудник может понести и материальную ответственность (если были доказаны факты умышленной порчи имущества предприятия).

В особых ситуациях внутреннее расследование может послужить основанием к возбуждению административного или даже уголовного дела, а также привести к подаче против виновника гражданского иска.

Кто пишет приказ

Непосредственно составлением приказа занимается секретарь организации, либо тот сотрудник, который является полномочным представителем руководителя. При этом сам приказ всегда пишется от лица директора компании и обязательно должен быть заверен его подписью (в случае его отсутствия на рабочем месте – заместителем, действующим по доверенности).

Основание для приказа

Любой приказ должен иметь под собой какое-либо основание. В данном случае в роли него выступает докладная записка или представление от начальника отдела/руководителя подразделения, в котором обнаружилось нарушение. В приказе нужно обязательно указывать ссылку на данный документ.

Как составить приказ

На сегодняшний день нет стандартного унифицированного образца приказа о служебном расследовании в отношении провинившегося работника. Предприятия и организации могут писать его в произвольной форме или использовать шаблон, разработанный внутри предприятия, исходя из его потребностей (в этом случае форма приказа должны быть утверждена в четной политике фирмы).

Приказ о расследовании должен включать в себя ряд основных сведений. Это:

• название компании-работодателя,
• персональные данные сотрудника: его должность, ФИО, информация о случившемся,
• ссылку на основание,
• сведения об ответственных за его исполнение лицах.

Также приказ обязательно должен быть пронумерован и датирован. Ставить печать на документе не обязательно, т.к. с 2016 года требование закона к юридическим лицам (как ранее и к ИП) о применении в работе штампов и печатей отменено.

Как оформить приказ

Приказ пишется в единственном экземпляре. Он может быть составлен как на обычном листе формата А4, так и на фирменном бланке предприятия, в печатном или рукописном виде (всё это роли не играет). Однако он обязательно должен содержать в себе подписи:

• руководителя компании,
• ответственных сотрудников,
• при необходимости лица, в отношении которого он был составлен.

Образец приказа

1. В начале слева или справа (не имеет значение) пишется название организации с указанием ее организационно-правового статуса (т.е. ЗАО, ОАО, ИП, ООО), а также дата и номер документа.
2. После этого посередине вписывается слово «Приказ» и чуть ниже коротко передается его смысл (в данном случае, «о служебном расследовании»).

Затем располагается основная часть приказа.

Сначала сюда вносится «предисловие», то есть информация о нештатной ситуации (нарушении, проступке и т.п.) и допустившем ее сотруднике, указывается дата инцидента.

Затем отдельными пунктами пишется собственно приказ. Здесь назначается состав комиссии (указываются должности сотрудников предприятия, их фамилии, имена, отчества) с выделением председателя и рядовых членов, прописываются их цели и задачи, а том числе составление заключения о проведенном расследовании.

Отдельным пунктом назначается ответственное за выполнение приказа лицо.

После этого в документ вносится ссылка на основание (с его номером и датой).

В завершении приказ подписывается руководителем, а также всеми упомянутыми в нем работниками.

Служебное расследование: Трудовой кодекс о дисциплинарных взысканиях

В случае серьезного нарушения дисциплины труда в организации, часто возникает необходимость выяснения всех обстоятельств произошедшего и применения мер воздействия к виновным сотрудникам. Этот процесс является служебным расследованием и регулируется нормами Трудового кодекса.

Что считается служебным расследованием

В любом коллективе возможна ситуация, когда понадобится служебное расследование

В деятельности любой фирмы, имеющей в штате более двух-трех сотрудников, может сложиться ситуация, связанная с необходимостью осуществления служебного расследования по поводу проступка какого – либо работника.

Это расследование представляет собой совокупность мер по сбору, проверке, анализу сведений и материалов о проступке, для выяснения подробностей его совершения.

Трудовой кодекс не содержит точного понятия «служебного расследования», но именно строго формализованный способ привлечения к ответственности и называют служебным расследованием. Кроме того, за несоблюдение дисциплины труда возможно применение дисциплинарного наказания (взыскания).

Под дисциплиной труда (ст. 189 ТК РФ) понимается точное следование правилам поведения, определенным ТК РФ, другими законами, трудовыми договорами, а также локальными актами организации (коллективный договор, различные соглашения), а дисциплинарным проступком считается невыполнение или выполнение неподобающим образом возложенных обязанностей (ст. 192 ТК РФ).

Заключая трудовой договор обе стороны, и работник, и работодатель приобретают и права, и обязанности, закрепленные ст. 21-22 ТК РФ, которые необходимо соблюдать. Поэтому, работодатель вправе наказать сотрудника, допустившего определенные нарушения по работе. Правда, чтобы наказать человека, необходимо установить, что это конкретно он совершил проступок, что взыскание соответствует закону и наложено в срок. Именно эту цель и преследует, в конечном итоге служебное расследование.

Какие могут быть проступки

При минимальных проступках можно обойтись и без служебного расследования

Конечно, нарушение нарушению – рознь, и не каждое повлечет за собой служебное расследование. К примеру, при установлении факта опоздания на работу (и если ни одна сторона его не отрицает), нет необходимости в целой процедуре расследования.

Конкретный перечень нарушений, за которые в организации полагаются дисциплинарные наказания, может устанавливаться работодателем. Чаще всего в таком перечне содержатся следующие проступки:

• Нарушение трудового распорядка (опоздание, ранний уход, и т.д.)
• Неисполнение порученной трудовой функции (подкрепленное жалобами клиентов, других сотрудников и др.)
• Нарушение должностной инструкции (отдельных ее положений)
• Нарушение техники безопасности, противопожарной безопасности
• Причинение работодателю материального ущерба (выразиться может в виде порчи имущества, оборудования, техники, растрате или недостаче вверенных ценностей)
• Могут встречаться и другие проступки. В зависимости от деяния, в нем могут быть и признаки уголовного правонарушения, влекущие за собой уголовную ответственность (кража, мошенничество и др.).

Если в проступке сотрудника обнаружены признаки преступления, установив сам факт деяния, работодатель должен сообщить об этом в правоохранительные органы, уполномоченные вести соответствующие расследования. Организация, независимо от формы собственности, не обладает полномочиями следствия, даже если в ней существует своя служба безопасности.

При проведении служебного расследования, очень важно правильно оформлять документацию, чтобы впоследствии, при возможном рассмотрении жалоб работника в суде, отстоять свою правоту.

Как вести служебное расследование

Решение о служебном расследовании принимает директор

Процедура начинается с выявления факта проступка любым сотрудником организации. Однако днем обнаружения проступка будет считаться день, когда в известность будет поставлен руководитель (должностное лицо).

Согласно Постановлению Пленума ВС РФ «О применении судами РФ Трудового кодекса Российской Федерации» (2004) должностным лицом признается тот, «которому по работе (службе) подчинен работник».

Факт нарушения и его обстоятельства фиксируются в служебной записке на имя руководителя (если организация крупная —то непосредственного, если небольшая — директора). Директор же принимает решение о служебном расследовании. Этапами расследования являются:

1. Формирование комиссии, уполномоченной директором, путем издания приказа. В состав такой комиссии не включают непосредственного начальника сотрудника, в отношении которого проводят рассмотрение, а также руководителя, выносящего итоговое решение.
2. Рекомендуемое число членов комиссии – не менее трех.
3. Собственно, работа комиссии, состоящая из выяснения конкретного человека, совершившего нарушение, его сути, размера ущерба, причин, повлекших проступок, привлечению к ответственности виновных лиц, выработку профилактических мер, предотвращающих подобное впредь.
4. Если известно лицо, совершившее проступок, у него берется объяснительная (согласно ст. 247 ТК РФ), если виновного необходимо определить, такие объяснительные запрашиваются у предполагаемых лиц.
5. Сбор комиссией других документов (докладных записок очевидцев, актов инвентаризации (при необходимости), заключений аудиторов и т.д.). Если проступок простой (например, уход с рабочего места), вполне достаточно бывает объяснительной.
6. Составление итогового акта о проведении расследования, состоящего из описания факта нарушения, времени, обстоятельств совершения проступка, резолютивной части (с указанием виновного, а также сопутствующих факторов). Акт подписывается членами комиссии, заверяется подписью руководителя организации.

Важно помнить, что Трудовой кодекс наделяет обе стороны расследования правами:

• Работодатель вправе запрашивать объяснительные, работник вправе отказаться от их написания. В этом случае, согласно ч.1 ст. 193 и ч.2 ст. 247 ТК РФ это фиксируется в акте об отказе представить пояснения. Такой акт подписывают лица, не состоящие в комиссии по расследованию, во избежание конфликта интересов. Кроме того, следует знать, что на дачу объяснений Трудовой кодекс РФ (ст. 193) предоставляет два дня.
• Пояснения составляются в произвольной форме, и сотрудники вправе указать смягчающие (по их мнению) обстоятельства, или не признавать вину и пояснить, почему.
• Составленный акт также дается на ознакомление сотруднику, наряду с другими материалами проверки. Право на отказ от подписи сохраняется и в этом случае.

Для облегчения работы комиссии и упорядочения процесса рассмотрения дисциплинарных проступков, в организации целесообразно иметь локальный акт о служебных расследованиях (положение, регламент или др.).

Сроки расследования и меры ответственности

Срок служебного расследования — 1 месяц

Срок, в течение которого должно быть закончено рассмотрение вопроса о нарушении дисциплины, установлен Трудовым кодексом и составляет 1 месяц (ст. 192).

Этот срок отсчитывается от дня, когда стало известно о проступке и продлевается на период болезни работника, отпуска и т.д. (но в любом случае не может быть дольше 6 месяцев). Если расследование не завершено к истечению указанного срока, к ответственности сотрудника привлечь нельзя.

За дисциплинарное нарушение может быть применено одно из перечисленных в ТК РФ мер взыскания: замечание, выговор, увольнение (ст. 192). Приказ о наказании объявляется сотруднику под роспись не позднее 3 дней с даты издания. Наказание может быть применено в течение полугода.

Если организации нанесен ущерб, то его возмещение производится согласно ст. 248 ТК РФ в размере, не больше, чем один средний месячный заработок. Именно такую сумму работодатель вправе удержать с работника по приказу, без судебного решения. Если же работник не согласен с удержанием, либо сумма ущерба больше одной зарплаты, взыскать ущерб можно только по суду.

Даже если вина работника установлена неоспоримо, несоблюдение сроков привлечения к ответственности и материальные удержания в большем размере, чем установлено трудовым законодательством, являются основаниями к отмене наказания по решению суда.

Споры по итогам служебного расследования

Служебное расследование должно быть правильно задокументировано

Возможность работодателя привлечь своего сотрудника к ответственности согласно трудовому законодательству нашей страны является правом, а не обязанностью (ст. 22 ТК РФ), поэтому он должен определить, стоит ли затевать служебное расследование, и есть ли возможность обойтись мерами профилактического и морального-психологического характера (беседа, внушение и т.д.).

При применении мер дисциплинарного воздействия по итогам расследования важно учитывать, что считаться законными они могут только если:

• Накладываются уполномоченными лицами (самим работодателем-физическим лицом (ИП), руководителем-директором, иным уполномоченным лицом, действующим на основании закона/учредительных документов или локального акта организации.
• Служебное расследование и назначение наказания согласно его результатов проведены в соответствии с нормами трудового законодательства (и локальным актом о расследованиях, если он имеется), в установленный законодательством срок.
• Наказание, примененное к работнику, соразмерно тяжести проступка.

При нарушении хотя бы одного из вышеназванных факторов, применение дисциплинарного взыскания будет нелигитимным, и при условии оспаривания работником, будет отменено в суде.
Таким образом, эффективность применения мер дисциплинарной ответственности напрямую связана с детальным соблюдением работодателем действующего законодательства в плане процедуры и порядка проведения служебного расследования.

Необходимость служебного расследования при ДТП — тема видеоматериала:

Заметили ошибку? Выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить нам.

Приказ о проведении служебной проверки

В ходе исполнения должностных обязанностей работники несут ответственность за вверенное имущество и оборудование. Если в результате чрезвычайных происшествий была обнаружена потеря или порча имущества компании, руководство инициирует служебную проверку.

1. Причины для проведения служебной проверки
2. Порядок проведения проверки
3. Сроки служебного расследования
4. Правила составления приказа
5. Образец приказа о проведении служебной проверки

Причины для проведения служебной проверки

Главная цель мероприятия – изучение обстоятельств происшедшего и поиск виновных лиц. По результатам определяется степень ответственности сотрудника:

• проступок дисциплинарного характера;
• правонарушение;
• преступление.

От этого будет зависеть применяемая в его отношении мера наказания.

Назначение внутренней проверки регламентировано статьями 192-195 ТК РФ. Инициировать ее можно по таким причинам:

• нанесение ущерба финансовым активам организации;
• потеря или порча материальных и имущественных ценностей в рабочее время;
• халатное исполнение или неисполнение должностных обязательств;
• нарушение трудовой дисциплины и техники безопасности;
• рассекречивание информации, являющейся коммерческой тайной.

Согласно нормам трудового права (ст. 247 ТК), работодатель провинившегося сотрудника обязан провести внутренний аудит в целях установления вины гражданина и определения суммы возмещения причиненного вреда.

Под размером ущерба понимают стоимость поврежденного оборудования, рабочего места и других физических объектов. Потенциальная прибыль, утерянная в результате остановки производства из-за нарушения, не классифицируется как нанесенный ущерб.

Порядок проведения проверки

Работа комиссии по расследованию деталей и обстоятельств произошедшего нарушения оформляется документально:

1. Члены комиссии утверждаются распоряжением руководителя. Она может состоять из сотрудников предприятия, но не запрещается привлекать представителей сторонних аудиторских организаций.
2. Назначается ответственный за ведение документации о ходе проверки.
3. Издается приказ о служебном расследовании. С его содержанием обязательно знакомят всех упомянутых лиц: состав комиссии, работник, ведущий документацию, провинившийся сотрудник, представитель профсоюза (при его наличии на предприятии).
4. Директор или ответственное за аудит лицо запрашивает письменное объяснение работника о произошедшем нарушении.

ВАЖНО! Если виновный в нарушении отказался предоставлять докладную записку, составляется соответствующий акт в присутствии двух свидетелей.

После документального оформления экспертная комиссия приступает к работе. По ее результатам собирается заседание, где объявляют:

• причину нарушения;
• размер ущерба в денежном эквиваленте;
• перечень лиц, несущих ответственность за порчу или утрату имущества.

По окончании заседания составляется акт проверки, в котором выносится решение о наказании провинившемуся сотруднику.

ВНИМАНИЕ! Перед утверждением выбранной меры наказания и суммы взыскания ущерба директору необходимо обратиться в профсоюз за одобрением. Без учета мнения этого органа работник сможет обжаловать вынесенное наказание в трудовой инспекции и признать его недействительным.

Если же в организации профсоюза нет, руководитель может сразу издавать акт.

Сроки служебного расследования

Служебная проверка должна быть проведена в течение месяца со дня издания приказа о назначении, когда ее инициирует руководство. Если же расследование было начато на основании поданной сотрудником служебной записки, отсчет идет с момента ее получения.

Из этого срока исключаются дни, когда провинившийся сотрудник был временно нетрудоспособен или находился в отпуске. Также не учитывается период, необходимый комиссии для подготовки и оглашения результатов аудита. В любом из вариантов задержка не может составлять более полугода.

Правила составления приказа

В Трудовом кодексе нет унифицированной формы приказа о назначении внутренней проверки. Можно составить его в свободной форме или использовать внутренний бланк предприятия.

В содержание включается:

1. Полное наименование предприятия с указанием его формы.
2. Сведения о произошедшем нарушении: краткое описание, Ф. И. О. и должность работника, дата инцидента.
3. Перечень лиц, входящих в состав комиссии, их должности, Ф. И. О., цели и задачи для каждого.
4. Ф. И. О. и должность ответственного за контроль исполнения приказа.
5. Реквизиты документа, выступившего основанием для издания приказа: регистрационный номер и дата составления.
6. Дата написания приказа и его вступления в силу (если они отличаются).
7. Подписи всех фигурирующих в распоряжении лиц и руководителя.

ВНИМАНИЕ! Документ может составляться как в письменной, так и в печатной форме, но все подписи ставятся собственноручно.

Как провести служебное расследование в случае нарушения работником трудовой дисциплины

Вам необязательно во всех случаях нарушения дисциплины проводить служебное расследование. Но вы можете его провести, если нужно более тщательно проверить, есть ли основания для применения к работнику взыскания. Порядок проведения работодателем служебного расследования законом не установлен. Мы рекомендуем издать приказ о его проведении, которым урегулировать все вопросы служебного расследования, в частности: состав комиссии, сроки проведения расследования, документы, которые нужно оценить. Комиссия после сбора всех документов оценивает их и дает свои предложения по итогам расследования: стоит или нет объявлять работнику взыскание и если да, то какое. Всю эту информацию желательно отразить в акте служебного расследования, который можно использовать как дополнительное доказательство в суде, если работник решит оспорить ваше взыскание.

Почему желательно провести служебное расследование в случае нарушения работником трудовой дисциплины

Служебное расследование не будет лишним, если вы не можете разобраться в сложной ситуации и нужно заручиться дополнительным мнением. Его желательно провести, если нужно получить дополнительные доказательства того, что вы правомерно применили к работнику дисциплинарное взыскание. А именно, вами было учтено:

• насколько тяжелым является совершенный работником проступок;
• при каких обстоятельствах он был совершен, являются ли уважительными причины его совершения;
• есть ли вина работника, а также каким было его поведение, как в целом он относится к труду.

Это позволит доказать, что вами перед применением взыскания были выполнены требования законы и учтены разъяснения суда, а именно ч. 1, 5 ст. 192 ТК РФ, п. 53 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 17.03.2004 N 2.

Перечисленные обстоятельства вы сможете оценить, собрав необходимые для расследования проступка документы. Результаты оценки зафиксируйте в акте служебного расследования.

В какой срок проводится служебное расследование в случае нарушения работником трудовой дисциплины

Специальный срок проведения такого расследования нормативно не установлен. Рекомендуем начать расследование сразу со дня, когда узнали о проступке. Оптимальный, на наш взгляд, срок проведения расследования – семь – десять рабочих дней. В течение этого времени вы успеете запросить объяснения от работника в соответствии с ч. 1 ст. 193 ТК РФ, а также изучить полученные в ходе расследования материалы.

Кроме того, этот срок будет “укладываться” в срок применения взыскания.

Как составить приказ о проведении служебного расследования в случае нарушения работником трудовой дисциплины

Составьте приказ в произвольной форме, так как нормативно установленной нет.

В нем рекомендуем указать:

• состав комиссии по проведению служебного расследования. Нормативных требований к составу комиссии нет. Желательно включить в нее минимум трех ваших работников, например юриста, работника отдела персонала, работника административного отдела;
• сведения о дисциплинарном проступке, который будет расследоваться (кто его совершил, время, место, обстоятельства совершения, последствия проступка);
• полномочия комиссии, чтобы обеспечить законность ее деятельности (будет оценивать обстоятельства совершения проступка и предлагать решение: объявлять работнику взыскание или нет, если объявлять, то какой вид взыскания выбрать);
• документы, которые необходимо собрать для расследования проступка;
• оптимальные сроки проведения служебного расследования и оформления его результатов (например, актом служебного расследования).

Какие документы нужно собрать для расследования дисциплинарного проступка

Перечня таких документов законом не предусмотрено. Предлагаем для наиболее объективного расследования оценить следующие документы.

1. Документы, фиксирующие проступок. Это могут быть, например, акт, докладная записка непосредственного руководителя работника, где зафиксировано, кто совершил проступок, подробное описание проступка, кто был свидетелем проступка. Также в этих документах может быть указано, какие последствия повлек проступок.
2. Трудовой договор, должностную инструкцию, правила внутреннего трудового распорядка или иной документ, где зафиксирована нарушенная работником трудовая обязанность. Убедитесь, что работник ознакомлен с этим документом, иначе вам будет сложно доказать его вину в проступке.
3. Письменное объяснение работника, которое вы запросили у него в соответствии с ч. 1 ст. 193 ТК РФ, либо акт о том, что работник его не предоставил по истечении двух рабочих дней.

Если работник представил вам объяснение, в котором указана уважительная, на ваш взгляд, причина проступка, то по возможности попросите работника представить дополнительно подтверждающий эту причину документ. Например, если работник ссылается на то, что отсутствовал по болезни, попросите его представить листок нетрудоспособности или справку от врача. Такие документы-доказательства также приобщите к материалам расследования.

См. также:

Как составить акт служебного расследования по факту нарушения работником трудовой дисциплины

Составьте такой акт в произвольной форме, так как нормативно утвержденной нет. Он будет одним из ключевых доказательств в суде в случае спора с работником, поэтому рекомендуем в акте объективно и подробно описать следующее:

• сведения о расследуемом проступке, включая информацию о том, кто его совершил (Ф.И.О., должность), время, место, обстоятельства и последствия совершения;
• реквизиты документов, где указана обязанность работника, которую он нарушил, совершив проступок;
• являются ли уважительными причины совершения проступка;
• последствия проступка (при наличии). Это могут быть как уже возникшие последствия, так и потенциальные. Рекомендуем описывать последствия так, чтобы между ними и проступком прослеживалась прямая связь.

Например: отказ потенциального клиента от сотрудничества в результате неявки работника на переговоры; штрафы (например, в результате несвоевременной сдачи отчетности, если это входит в обязанности работника);

• предложение о применении/неприменении дисциплинарного взыскания.

В акте вы можете указать и иные сведения.

К акту приложите собранные в ходе расследования документы. В случае судебного разбирательства они будут являться доказательствами правомерности привлечения работника к дисциплинарной ответственности.

Служебное расследование на предприятии: порядок проведения

Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий. Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков. Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией.

Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно. Достаточно просто взять с лица, чья вина очевидна и так, письменное объяснение и далее действовать по закону. А вот если ситуация сложилась неоднозначная или организации нанесен значительный ущерб, без создания комиссии и проведения служебного расследования не обойтись.

Ситуации, в которых служебное расследование необходимо

Ниже приведен основной перечень возможных проступков, за которые сотрудник несет личную ответственность:

• прогул или неявка на рабочее место;
• явка на работу в нетрезвом виде, под действием наркотиков;
• нанесение серьезного материального ущерба;
• превышение полномочий.

Теперь рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования. Процедура должна начинаться с фиксации факта нарушения.

Шаг 1. Фиксация нарушения

Унифицированного документа, который необходимо составить при обнаружении факта, дающего основание для проведения служебного расследования, нет. На практике обычно такой факт фиксируется служебной запиской лица, которое его обнаружило. Этот документ составляется от имени работника в адрес его непосредственного начальника или руководителя организации. В такой записке нужно указать:

• фамилию, имя, отчество и должность работника, обнаружившего факт нарушения;
• обстоятельства, при которых было совершено или выявлено нарушение;
• дату и время события.

При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно. Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт. На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного.

Шаг 2. Создание комиссии и ее задачи

Целесообразность всех необходимых в рамках мероприятия мер, а также степень вины лица, поступки которого стали предметом разбирательства, определяет специально созданная комиссия.

Комиссия формируется приказом по предприятию из компетентных и не заинтересованных в исходе разбирательства сотрудников. Если в организации есть специальные службы, например безопасности или внутреннего аудита, то их представители составят большинство такой комиссии. В их отсутствие такие функции на себя берет кадровая служба.

В состав комиссии, как правило должны входить три человека. В приказе должны быть указаны фамилии и должности членов комиссии, цель и дата ее создания, срок ее действия (он может быть и не ограничен определенным случаем), а также полномочия, которыми она наделена. Обычно в задачи такой комиссии входит следующее.

1. Установление обстоятельств произошедшего, в том числе времени, места и способа.
2. Выявление имущества, которому нанесен или мог быть нанесен ущерб.
3. Обследование мест происшествия (при необходимости).
4. Определение стоимости нанесенного (или возможного) ущерба по расследуемому факту.
5. Установление лиц, непосредственно виновных в совершении деяния.
6. Сбор доказательств вины этих лиц и установление ее степени по каждому из них (если виновников несколько).
7. Определение причин и условий, способствующих совершению проступка.
8. Сбор и хранение документальных материалов расследования.

В компетенцию комиссии входит право требования объяснений от всех работников, подозреваемых в проступке.

Комиссия может быть создана даже в том случае, если предприятию пока не нанесено прямого ущерба, но действия работника могли привести к подобным последствиям. Комиссия может быть постоянно действующей и возобновляющей свою работу в случае необходимости.

С приказом по организации о создании комиссии необходимо ознакомить под подпись всех ее членов. Выглядеть образец приказа о проведении служебного расследования (образец) должен примерно так:

Шаг 3. Сбор информации и доказательств

Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами (приказами, инструкциями, положениями). То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия.

Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете. Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы. В этом случае издается отдельный приказ по предприятию. Экспертами по договору могут выступать:

• аудиторы;
• оценщики;
• медицинские работники;
• инженеры;
• юристы;
• другие специалисты.

Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации. Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной. Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования. Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы.

Шаг 4. Получение объяснений работника

До окончания служебного расследования и издания приказа о применении дисциплинарного взыскания к виновным лицам у работников обязательно нужно запросить пояснение. Это предусмотрено нормами ст. 193 ТК РФ и подтверждено позицией Верховного суда РФ (п. 47 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 17.03.2004 № 2). Форма такого объяснения может быть произвольной, так как не регламентирована трудовым законодательством. Запросить объяснительную лучше письменно. Это особенно необходимо, если ситуация имеет конфликтный характер и шансы получить объяснение невелики. Требование необходимо вручить работнику под подпись. При его отказе от подписи составляется соответствующий акт. Однако если работник откажется от дачи пояснений на основании статьи 51 Конституции РФ , которая гласит, что человек не обязан свидетельствовать в отношении себя или своих близких, прямо в тексте объяснительной, такой акт можно не составлять.

На оформление объяснительной у работника есть 2 рабочих дня с момента получения требования. Если объяснение так и не предоставлено, необходимо составить еще один акт — об отказе от дачи пояснений. Его должны подписать председатель комиссии и несколько ее членов (минимум 2 человека). После окончания расследования сама объяснительная записка или документ, свидетельствующий о том, что объяснение у сотрудника было запрошено, могут служить основанием для применения мер дисциплинарного воздействия к виновным лицам, вплоть до увольнения.

Шаг 5. Заседание комиссии, рассмотрение обстоятельств

После того как комиссия соберет и обобщит всю информацию, она должна провести заседание. На нем уполномоченные лица сообщат:

• имело ли место нарушение (причинение ущерба) и в чем оно заключалось;
• обстоятельства, время и место происшествия;
• последствия нарушения и сумму причиненного ущерба;
• причины проступка;
• степень вины каждого из обвиняемых в происшествии;
• смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства.

Шаг 6. Создание акта о проведении служебного расследования

Результаты работы комиссии должны быть отражены в специальном акте, подводящем итоги расследования. В частности, из этого документа должно быть понятно:

• виновные действия, совершенные работником;
• обстоятельства совершения таких действий;
• вид и сумма причиненного ущерба;
• степень вины сотрудника;
• возможная мера наказания для виновного лица;
• предложения по недопущению подобных ситуаций в дальнейшем.

Акт должны подписать все члены комиссии. Если кто-то из членов комиссии имеет особое мнение о случившемся, он не может отказаться от подписания акта. Однако он имеет право составить отдельный документ с изложением своей позиции и приложить его к материалам.

Если для того, чтобы установить объем и сумму нанесенного материального ущерба, была проведена инвентаризация, ее опись следует приложить к документам служебного расследования. Документы сторонних учреждений и организаций, имеющие отношение к делу (судебные решения, акты проверки протоколы и т. п.), также можно приложить к акту и сослаться на них в тексте.

Образец заключения служебного расследования должен выглядеть так:

Работника, в отношении которого проводилось служебное расследование, нужно ознакомить со всеми результатами в отношении него самого под подпись. Если расследование проводилось в отношении нескольких лиц, их нужно знакомить с материалами по отдельности, учитывая охрану персональных данных.

Сроки служебного расследования

Сроки проведения служебного расследования по Трудовому кодексу ( статья 193 ТК РФ ) не должен превышать 1 месяц с обнаружения события, которое послужило его причиной. Обычно срок прописывается в самом приказе. Следует учесть, что существует срок давности привлечения работника к ответственности, в который не входит:

• время болезни работника;
• время пребывания работника в отпуске;
• время, необходимое на учет мнения профсоюза или иного представительного органа работников.

По совокупности привлечь виновного к дисциплинарной ответственности можно не позднее чем через шесть месяцев (а по делам, связанным с коррупционными проявлениями, — три года). По истечении этого срока привлечь к ответственности уже не получится. По результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки такой срок составляет не более двух лет со дня совершения или обнаружения проступка. В эти сроки не входит период производства по уголовному делу (если оно было открыто).

Споры Как проводится служебное расследование

На любом предприятии могут возникать специфические ситуации, когда работники нарушают требования законодательства или правила внутреннего распорядка. Для привлечения сотрудника к ответственности в этом случае проводится служебное расследование. Для этого обязательно назначается комиссия, которая изучает всевозможные доказательства, подтверждающие вину специалиста. Именно она принимает решение относительно применения тех или иных мер наказания. От правильности оформления документов в рамках данного процесса, зависит возможность оспаривания дисциплинарного взыскания со стороны сотрудника.

Что такое служебное расследование

Служебное расследование представлено уникальным процессом, во время которого изучаются документы и свидетельские показания относительно проступка, совершенного каким-либо работником предприятия. Процедура должна проводиться с учетом требований законодательства. Для этого обязательно формируется комиссия, состоящая из нескольких сотрудников фирмы.

Понятие

Служебное расследование на предприятии – это совокупность мероприятий, с помощью которых собирается, проверяется и анализируется информация и документы относительно разных нарушений, приведших к нанесению материального вреда или порче репутации фирмы.

Внимание! Во время этого процесса обязательно формируется множество официальных документов, подтверждающих законность применения дисциплинарного взыскания в отношении нарушителя, являющегося работником фирмы.

Регламентирующие документы

В законодательстве отсутствует четкое понятие служебного расследования, но оно все равно применяется владельцами компаний. Например, по ст. 247 ТК работодатель обязан проводить проверку, если наносится ущерб имуществу организации. В результате важно определить размер вреда и причины возникновения ситуации. В конце расследования устанавливаются виновные лица, которые привлекаются к ответственности, причем она может быть представлена даже увольнением.

Причины проведения

Если в компании обнаруживаются отклонения в нормальном порядке функционирования предприятия, то нужно разобраться в ситуации. Служебное расследование по Трудовому кодексу проводится по следующим причинам:

• после осуществления инвентаризации обнаруживается недостача;
• при ДТП нарушается целостность автомобиля, состоящего на балансе предприятия;
• поступает жалоба от клиента, работника компании или представителя контрагента;
• сотрудником нарушаются правила внутреннего распорядка или должностной инструкции;
• не учитываются во время работы правила безопасности;
• специалист разглашает конфиденциальную информацию о работе организации;
• наносится материальный ущерб сотрудникам или фирме;
• выявляется факт дачи или получения взятки.

Важно знать! Вышеуказанный список не является исчерпывающим, поэтому проверка может проводиться и при обнаружении других нарушений и злоупотреблений.

Кто участвует в служебном расследовании

Процедура проводится с учетом многочисленных требований. Поэтому руководитель компании обязательно создает специальную комиссию. Служебная проверка по Трудовому кодексу должна осуществляться при участии представителя службы безопасности или отдела аудита.

Если в фирме отсутствуют вышеуказанные подразделения, то привлекаются любые сотрудники организации, которые являются ответственными личностями, не заинтересованными в результатах проверки. Именно они могут адекватно оценить выявленные факты и нарушения.

Важно знать! Не допускается привлекать к процедуре людей, которые имеют предвзятое отношение к другим сотрудникам или являются родственниками предполагаемых виновников.

Члены комиссии не должны быть каким-либо образом связаны с выявленным проступком. Они обязаны разбираться в том, как правильно провести служебное расследование в организации. Все выбранные специалисты назначаются приказом руководителя. С этим документом люди знакомятся под роспись. Если человек не желает участвовать в проверке, то не рекомендуется заставлять его, иначе велика вероятность, что анализ будет поверхностным.

Порядок проведения расследования

Решение о реализации процедуры принимается директором организации. На это должны иметься веские основания, подтвержденные официальными документами. Нужно понимать, как грамотно провести служебное расследование на предприятии. Для этого выполняются следующие действия:

1. Обнаружение нарушения. Днем выявления проступка является дата, когда руководитель фирмы поставлен в известность о специфической ситуации. Факт такого действия со стороны наемного специалиста обязательно фиксируется, для чего составляется служебная записка на имя директора фирмы.
2. Принятие решения о проведении расследования. Для этого руководителем издается соответствующий приказ.
3. Формирование комиссии. В ее состав не включается непосредственный начальник провинившегося сотрудника. Желательно привлекать не меньше трех специалистов. Работа этого коллегиального органа заключается в изучении проступка, размера нанесенного ущерба, причин возникновения ситуации и обсуждения возможных мер наказания. Дополнительно разрабатываются профилактические воздействия, направленные на предотвращение подобных нарушений в будущем. С виновника берется объяснительная записка, а также собираются письменные свидетельские показания. Подготавливаются другие документы, к которым относится акт инвентаризации, результаты экспертизы, отчеты проверяющих лиц или иные бумаги.
4. Оформление результатов. Проверка заканчивается после выяснения всех особенностей проступка. Для этого составляется итоговый акт, подписываемый всеми членами комиссии. В нем приводятся итоги проведенного расследования, описывается непосредственное нарушение, обстоятельства данной ситуации и меры наказания, применяемые к виновнику. К акту прикладываются все собранные документы. Они регистрируются в специальном журнале и подписываются директором.

Руководитель фирмы и все члены комиссии должны хорошо разбираться в том, как проводится служебное расследование в организации. В этом случае не будет никаких оснований для оспаривания принятого решения. Проверка может регламентироваться не только требованиями законодательства, но и внутренними нормативными документами фирмы.

Сроки расследования

Важно выполнить процедуру во время периода, когда разрешается привлечь нарушителя к дисциплинарной ответственности. По ст. 193 ТК сотрудник наказывается только в течение месяца после выявления проступка. Поэтому срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу не может превышать 30 дней.

Внимание! В этот период не входит время, когда человек находился на больничном или в отпуске. Дополнительно не включаются дни, в течение которых комиссия выносила свое решение.

Меры ответственности

Комиссия после проведения расследования выносит заключение, которое касается вины конкретного работника. Воспользоваться для наказания можно только дисциплинарным взысканием, представленным в трех вариантах:

• выговор;
• замечание;
• увольнение.

Все вышеуказанные меры приводятся в ст. 192 ТК. Выбирается способ руководителем фирмы, после чего он издает соответствующий приказ. С этим распоряжением нарушитель ознакомляется в течение трех дней под роспись. Воспользоваться этими наказаниями директор может только на протяжении 6 месяцев.

Если в результате действий работника наносится ущерб организации, то гражданину придется возмещать его на основании ст. 248 ТК. Но размер платежа не может превышать среднемесячного заработка. Именно эта сумма удерживается работодателем с помощью приказа. Большую выплату разрешается взыскивать только при наличии решения суда.

Даже если имеются неоспоримые доказательства наличия вины работника, несоблюдение срока его привлечения к ответственности становится основанием для оспаривания наказания. Поэтому гражданин может обратиться в суд для отстаивания своих прав. Работодатель должен своевременно применять разные меры воздействия к нерадивым сотрудникам.

Возможные споры по результатам и порядок обжалования

Обязательно в конце проверки комиссией составляется специальный акт, включающий результаты служебного расследования в отношении работника. Образец данного документа должен содержать все выявленные обстоятельства нарушения, показания свидетелей, доказательства вины сотрудника и другие важные сведения. Дополнительно в нем оговаривается выбранное наказание для специалиста, совершившего проступок. Руководитель фирмы должен проследить, чтобы процедура была правильно оформлена.

Директор имеет право привлечь нарушителя к ответственности, но может и отказаться от наказания. Иногда работодатели ограничиваются разными профилактическими мерами, внушением или беседой с работником. Если же принимается решение воспользоваться дисциплинарным взысканием, то нельзя допустить какие-либо ошибки. Они могут стать причиной оспаривания наказания в суде. Споры возникают при следующих условиях:

• взыскание осуществляется лицом, не обладающим соответствующими полномочиями;
• во время проведения проверки нарушались требования ТК;
• выговор или увольнение назначаются через полгода после обнаружения проступка;
• наказание несоразмерно тяжести выявленного нарушения.

Важно знать! Если обнаруживается хотя бы один вышеуказанный фактор, то это является основанием для оспаривания. Работник, чья вина была доказана во время проверки, может подать иск в суд для принудительного снятия взыскания

Служебное расследование требуется для определения вины работника, выявления нанесенного ущерба и принятия решения относительно наказания. Процедура должна выполняться в правильной последовательности действий и в строго установленные сроки. При нарушениях со стороны руководителя специалист может оспорить дисциплинарное взыскание.